证券从业资格考试免费题库（四）！考试之前，再来刷刷真题吧！

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证券从业资格考试免费题库（四）

（答案可在文章末尾处查看）

1、根据上海证券交易所的相关规定，以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期表述正确的有( )期货投资咨询。

Ⅰ．外国战略投资者取得的上市公司A股股份12个月不得转让

Ⅱ．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份期货投资咨询，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

Ⅲ．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份期货投资咨询，在限售期满后可以出售

Ⅳ．投资者承诺的持股期限届满前期货投资咨询，不论什么原因，均不可以转让

A．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B．Ⅰ．Ⅳ

C．Ⅱ．Ⅲ

D．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

2、下列关于申报方式的说法中期货投资咨询，错误的是（）

A.由客户本人在规定时间内网上委托申报

B.由证券经纪商的交易员进行审报

C.由证券经纪商营业部业务员直接申报

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D.由客户直接申报

3、1998年之前，我国股票发行监管制度采取（ ）双重控制的办法期货投资咨询。

A.发行规模和发行企业数量

B.发行时间和发行方式

C.发行时间和发行范围

D.发行规模和发行方式

4、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员期货投资咨询。

A.10 15

B.10 10

C.8 10

D.5 10

5、在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分的说法中，正确的是( )期货投资咨询。Ⅰ．市场细分本质上是通过区分客户群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段

Ⅱ．市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据期货投资咨询，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据

Ⅲ．确定市场细分的变量越细越好期货投资咨询，细分市场越多越好

Ⅳ．以人口统计因素为依据细分市场期货投资咨询，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确描述每个子市场的特征

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在（ ）期货投资咨询。

Ⅰ．如果提前赎回期货投资咨询，则不享有保证承诺，投资可能发生亏损

Ⅱ．到期收回本金的可能性低

Ⅲ．较高的机会成本

Ⅳ．通货膨胀造成的损失

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

7、画黄金分割线中最为重要的数字有( )期货投资咨询。

Ⅰ．0.382 Ⅱ．0.618 Ⅲ．1.618 Ⅳ．4.236

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅲ、Ⅳ

8、公司证券包括（ ）期货投资咨询。

Ⅰ．股票

Ⅱ．商业汇票

Ⅲ．债券

Ⅳ．商业票据

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、我国第一家信托投资公司成立于（ ）期货投资咨询。

A.1949年5月

B.1979年3月

C.1979年10月

D.1984年11月

10、在ADR发行中，美国投资者首先必须委托( )以ADR形式购入非美国公司证券期货投资咨询。

A.存券银行

B.托管银行

C.经纪人

D.中央存托公司

11、以下关于存货监盘的说法正确的有( )期货投资咨询。

A．注册会计师应当对企业期末所有存货实施监盘

B．CPA对企业存货实施监盘期货投资咨询，可获取有关期末存货数量和状况的充分、适当的审计证据，因此，在有CPA监盘的时点，被审计单位可以不用自己再对存货另行盘点

C．CPA欲对2014年12月31日的存货期末余额、数量进行确认期货投资咨询，其实施的存货监盘程序只能在2014年12月31日当天或期后的10天内

D．实施存货监盘应当事先制定实地监盘计划

12、上市公司配股一般采取( )的方式期货投资咨询。

A.网上定价发行

B.网下网上同时定价发行

C.网下询价发行

D.网上定价发行与网下询价配售相结合

13、 经营风险主要来自于( )期货投资咨询。

Ⅰ．政府产业政策的调整Ⅱ．竞争对手的实力变化

Ⅲ．公司内部的管理不善Ⅳ．公司内部的决策失误

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

14、( )负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作期货投资咨询。

A．中央结算公司

B．中国人民银行

C．银行业监督协会

D．同业拆借中心

15、下面关于风险控制的有关内容，说法正确的是( )期货投资咨询。

①风险控制包括事前控制、事中控制和事后控制

②事前控制主要是确定风险管理政策期货投资咨询，包括确定风险容忍度、风险限额、风险定价和制订应急预案等

③事中是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告

④事后控制是在风险影响因素发生变化或风险发生后采取的对应措施期货投资咨询，包括风险转移和重新调整风险限额

A.①

B.①②③④

C.②③④

D.①③

16、关于场外交易市场，以下说法正确的有（ ）期货投资咨询。

Ⅰ．场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间

Ⅱ．场外交易市场包括店头市场

Ⅲ．在场外交易市场上．交易方式有不同的形式

Ⅳ．柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

17、中国证券业协会正式成立于（ ）年期货投资咨询。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

18、关于银行间市场交易方式，下列说法正确的有（ ）期货投资咨询。

Ⅰ.询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其期货投资咨询他交易要素的交易方式包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤

Ⅱ.询价交易式下期货投资咨询，报价包括意向报价、双向报价和对话报价三种报价方式

Ⅲ.询价交易方式下期货投资咨询，报价方式包括做市报价（双边报价）和点击成交报价（单边來价）

Ⅳ.点击成交报价是指报价方就某一券种报出买入或卖出价格及数量的报价

A.I II IV

B.I III

C.II IV

D.I III IV

19、 下列业务中，又称为“代理买卖证券业务”的是（ ）期货投资咨询。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

20、保险规划的目标包括( )期货投资咨询。

I．风险保障 Ⅱ．储蓄投资 Ⅲ．财产安排 Ⅳ．遗产规划

A．I、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．I、Ⅱ、

D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：

1～5：CAADC 6～10：AACCC

11～15：DACDB 16～20：BBAAD

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